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证监会对5宗案件作出行政处罚
时间:2017-04-06 08:04:30 来源:海橡集团 作者:海胶管理员 浏览次数: 字号[大][中][小]

近日,证监会依法对5宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗信息披露违法违规及操纵市场案,1宗信息披露违法违规及短线交易案,1宗信息披露违法违规案,1宗操纵市场案,1宗内幕交易案。

1宗信息披露违法违规及操纵市场案中,20141月至20156月鲜言控制使用刘某杰鲜某夏某梅证券账户以及14个信托账户共计28HOMS交易单元(简称账户组),采用集中资金优势、持股优势、信息优势连续交易,在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等方式,影响上海多伦实业股份有限公司(简称多伦股份)股票交易价格和交易量,违法所得共计约57,833万元;2014117日至201543日,账户组合计持有的多伦股份持股比例变动两次超过5%,鲜言作为信息披露义务人,未依照相关规定履行信息披露义务。鲜言的上述行为违反了《证券法》相关规定,依据《证券法》、《证券市场禁入规定》规定,证监会决定对鲜言操纵行为责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得约57,833万元,并处以约289,165万元罚款;对鲜言信息披露违法违规行为给予警告,并处以60万元罚款;同时对鲜言采取终身证券市场禁入措施。

1宗信息披露违法违规及短线交易案中,钟安升、郑俊杰、连妙琳、连妙纯、侯武宏为一致行动人,201622日钟安升等五人合计买入山西广和山水文化传播股份有限公司(简称山水文化)股票达到公司总股本的5%;截至217日,钟安升等五人合计持有山水文化股票比例为18.04%,上述五人未依照相关规定履行信息披露义务;钟安升等五人在201622日合计持有山水文化股份达到5%后,于23日至311日期间,合计买入29,183,092股,卖出4,697,124股,买卖间隔不足六个月。钟安升等五人的上述行为违反了《证券法》相关规定,依据《证券法》,山西证监局决定对钟安升、郑俊杰、连妙琳、连妙纯、侯武宏信息披露违法违规及短线交易行为分别给予警告;对钟安升合计处以70万元罚款;对郑俊杰合计处以43万元罚款;对连妙琳合计处以67万元罚款;对连妙纯合计处以58万元罚款;对侯武宏合计处以59万元罚款。

1宗信息披露违法违规案中,2014924日至20164月,浙江晨龙锯床股份有限公司(简称晨龙锯床)与浙江晨龙锯床集团有限公司(简称晨龙集团)之间共发生81笔关联资金交易,晨龙集团占用晨龙锯床的资金累计发生额为110,753,036.54元;2014924日至201512月,晨龙锯床与浙江合一机械有限公司(简称合一机械)共发生30 笔关联资金交易,合一机械占用晨龙锯床的资金累计发生额为14,749,829.00元;对于上述关联方资金往来情况,晨龙锯床均未按照规定履行相关审议程序,未按照相关规定及时履行信息披露义务。晨龙锯床2015年半年度报告对关联方资金占用金额披露不准确、不完整。晨龙锯床的上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》相关规定,依据《证券法》,浙江证监局决定对晨龙锯床给予警告,并处以30万元罚款;对直接负责的主管人员丁泽林、周杰给予警告,并分别处以3万元罚款。

1宗操纵市场案中,201549日陈广潮、黎杰广控制使用多个证券账户,合谋集中资金优势,通过连续交易,频繁以高于市场成交价的委托价格申报买入,在临近收盘时前后交替大幅拉升蓉胜超微股价,陈广潮获利约48.7万元,黎杰广获利约66.2万元;2015520日陈广潮、曹靖儒控制使用多个证券账户,合谋集中资金优势,通过连续交易,以明显高于市场成交价的委托价格大额申报买入,大幅拉升股价后反向卖出,影响当日蓉胜超微股价,陈广潮获利约63.3万元,曹靖儒没有违法所得。陈广潮、黎杰广、曹靖儒的上述行为违反了《证券法》相关规定,依据《证券法》,广东证监局决定对陈广潮没收违法所得约112万元,并处以约112万元罚款;对黎杰广没收违法所得约66.2万元,并处以约66.2万元罚款;对曹靖儒处以30万元罚款。

1宗内幕交易案中,喻某发是珠海世纪鼎利通信科技股份有限公司(简称世纪鼎利)并购重组事项这一内幕信息的知情人,在内幕信息敏感期内,沈忱与喻某发联系频繁,并使用本人账户交易世纪鼎利,获利约17.7万元。沈忱的上述行为违反了《证券法》第相关规定,依据《证券法》,证监会决定对沈忱没收违法所得约17.7万元,并处以约53.1万元罚款。

证监会表示,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击,证监会将持续加大监管执法力度,充分用足用好现有法律空间,严厉打击破坏资本市场市场运行基础、损害投资者合法权益的各项违法违规行为,有效促进资本市场规范发展。


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